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Formación Certificada

Compliance para Entidades Financieras

Madrid, Octubre – Noviembre de 2020

6 jornadas – 42 horas lectivas

Certificado por:   

Traslada las exigencias de cumplimiento
al entorno digital

Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión

  • MiFID 2
  • Guías CNMN y ESMA
  • MAR y MAD 2
  • Circular 1/2014 de la CNMV
  • Código Penal
  • Guía europea de la EBA

Objetivos

  • Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa
  • Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación a las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs
  • Revisar la aplicación de las normas que todo profesional de cumplimiento en Entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor, gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
  • Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo – Compliance Management Systems –

Dirigido a

  • Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
  • Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Ponentes

  • Jesús Pindado Delgado
    Jesús Pindado Delgado Secretario del Consejo de Administración

    UBS SECURITIES

    • Carlos Nuño Río
      Carlos Nuño Río Head of Legal & Complinace

      CACF – BANKIA

      • África Pinillos Lorenzana
        África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT

        SEPBLAC

        • Javier Flores Pérez
          Javier Flores Pérez Global Mobility Director IPM (International People Mobility)

          AON

          • Lucía Suárez
            Lucía Suárez Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales, Cumplimiento y LOPD
            • Enrique Alonso Alonso
              Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal

              BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH

              • Gabriel Téllez
                Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos

                GESPROFIT SGIIC

                • Juan Carlos Peñas
                  Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores

                  COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV

                  Metodología

                  • Adecuación de contenidos/objetivos

                  El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos a cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos

                  • Orientación teórico/práctica

                  Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación

                  • Fomento del networking

                  El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.

                  Nos adaptamos a ti

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                  Para cualquier duda o consulta, llámanos 91 700 48 70 o escríbenos info@ikn.es

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                  COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS

                  Madrid, 6, 7, 20 y 21 de Octubre y
                  4 y 5 de Noviembre de 2020

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