Formación Certificada

Compliance para Entidades Financieras

Madrid, 16 y 17 de Octubre de 2019
 6, 7, 20  y 21 de Noviembre de 2019

Certificado por:   

Traslade las exigencias de cumplimiento
al entorno digital

Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión

  • MiFID 2
  • Guías CNMN y ESMA
  • MAR y MAD 2
  • Circular 1/2014 de la CNMV
  • Código Penal
  • Guía europea de la EBA

Objetivos

Ofrecer una formación integral que reúna todos los conocimientos legales, técnicos y prácticos imprescindibles para diseñar y ejecutar la función de Compliance en Entidades Financieras

Dirigido a

  • Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
  • Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Ponentes

  • Jesús Pindado Delgado
    Jesús Pindado Delgado Secretario del Consejo de Administración

    UBS SECURITIES

    • Carlos Nuño Río
      Carlos Nuño Río Head of Legal & Complinace

      CACF – BANKIA

      • África Pinillos Lorenzana
        África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT

        SEPBLAC

        • Javier Gómez Lanz
          Javier Gómez Lanz Coordinador del Área de Derecho Penal

          UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS ICAI-ICADE

          • Lucía Suárez
            Lucía Suárez Deputy Head Compliance

            ICBC EUROPE

            • Enrique Alonso Alonso
              Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal

              BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH

              • Gabriel Téllez
                Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos

                GESPROFIT SGIIC

                • Juan Carlos Peñas
                  Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores

                  COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV

                  • Javier Cancela de la Fuente
                    Javier Cancela de la Fuente Director del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales

                    GRUPO GLOBAL EXCHANGE

                    Metodología

                    • Adecuación de contenidos/objetivos

                    El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos

                    • Orientación teórico/práctica

                    Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación

                    • Fomento del networking

                    El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.

                    Nos adaptamos a ti

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                    COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS

                    Madrid, 16, 17 de Octubre y
                    6, 7, 20 y 21 de Noviembre de 2019

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