Formación Certificada

Compliance para Entidades Financieras

Madrid, 22 y 23 de Mayo de 2019 y
 12, 13, 26 y 27 de Junio de 2019

Certificado por:   

Traslade las exigencias de cumplimiento al entorno digital

Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión

  • MiFID 2
  • Guías CNMN y ESMA
  • MAR y MAD 2
  • Circular 1/2014 de la CNMV
  • Código Penal
  • Guía europea de la EBA

Objetivos

  • Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa
  • Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación de las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs
  • Revisar la aplicación de la normas que todo profesional de cumplimiento en entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor ,gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
  • Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo –Compliance Management Systems

Dirigido a

  • Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
  • Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
  • Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Ponentes

  • Jesús Pindado Delgado
    Jesús Pindado Delgado Secretario del Consejo de Administración

    UBS SECURITIES

    • África Pinillos Lorenzana
      África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT

      SEPBLAC

      • Javier Gómez Lanz
        Javier Gómez Lanz Coordinador del Área de Derecho Penal

        UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS ICAI-ICADE

        • Lucía Suárez
          Lucía Suárez Deputy Head Compliance

          ICBC EUROPE

          • Enrique Alonso Alonso
            Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal

            BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH

            • Gabriel Téllez
              Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos

              GESPROFIT SGIIC

              • Juan Carlos Peñas
                Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores

                COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV

                • Javier Cancela de la Fuente
                  Javier Cancela de la Fuente Director del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales

                  GRUPO GLOBAL EXCHANGE

                  Metodología

                  • Adecuación de contenidos/objetivos

                  El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos

                  • Orientación teórico/práctica

                  Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación

                  • Fomento del networking

                  El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.

                  Nos adaptamos a ti

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                  COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS

                  Madrid, 22 y 23 de Mayo de 2019 y
                  12, 13, 26 y 27 de Junio de 2019

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