Formación Bimodal Certificada
Compliance para Entidades Financieras
25, 26 de Octubre, 15, 16, 29 y 30 de Noviembre
Certificado por: 
Traslada las exigencias de cumplimiento
al entorno digital
al entorno digital
Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión
- MiFID 2
- Guías CNMN y ESMA
- MAR y MAD 2
- Circular 1/2014 de la CNMV
- Código Penal
- Guía europea de la EBA
Objetivos
Dirigido a
Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo
Ponentes
Jesús Pindado Delgado Director Compliance & Control de Riesgo OperativoINVESTMENT BANK UBS SPAIN
- Carlos Nuño Río Head of Legal & Complinace
CACF – BANKIA
- África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT
SEPBLAC
- Lucía Suárez Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales, Cumplimiento y LOPD
- Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal
BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH
- Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos
GESPROFIT SGIIC
- Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV
- Javier Cancela de la Fuente Director del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales
GRUPO GLOBAL EXCHANGE
Sólo se enseña lo que se sabe y se sabe porque se hace. Por eso nuestro equipo de ponentes está formado por directivos en activo que enseñan lo que ya han aplicado y testado en su día a día.
Metodología
• Adecuación de contenidos/objetivos
El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos a cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos
• Orientación teórico/práctica
Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación
• Fomento del networking
El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.
Nos adaptamos a ti
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COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS
Formación Bimodal, 25, 26 de Octubre, 15, 16, 29 y 30 de Noviembre
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