Formación Certificada
Compliance para Entidades Financieras
Madrid, 22 y 23 de Mayo de 2019
12, 13, 26 y 27 de Junio de 2019
Certificado por: 
Traslade las exigencias de cumplimiento
al entorno digital
al entorno digital
Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión
- MiFID 2
- Guías CNMN y ESMA
- MAR y MAD 2
- Circular 1/2014 de la CNMV
- Código Penal
- Guía europea de la EBA
Objetivos
Dirigido a
Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo
Ponentes
Jesús Pindado Delgado Secretario del Consejo de AdministraciónUBS SECURITIES
- Carlos Nuño Río Head of Legal & Complinace
CACF – BANKIA
- África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT
SEPBLAC
- Javier Gómez Lanz Coordinador del Área de Derecho Penal
UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS ICAI-ICADE
- Lucía Suárez Deputy Head Compliance
ICBC EUROPE
- Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal
BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH
- Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos
GESPROFIT SGIIC
- Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV
- Javier Cancela de la Fuente Director del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales
GRUPO GLOBAL EXCHANGE
Metodología
• Adecuación de contenidos/objetivos
El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos
• Orientación teórico/práctica
Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación
• Fomento del networking
El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.
Nos adaptamos a ti
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PRESENCIAL
INCOMPANY
VIRTUAL
COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS
Madrid, 22 y 23 de Mayo de 2019
12, 13, 26 y 27 de Junio de 2019
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