Compliance para Entidades Financieras

SKU: BSI147 Categorías: Banca & Seguros, Banca & Seguros, Controlling y Finanzas, Controlling y Finanzas, InCompany, InCompany, InCompany, InCompany, Legal & Compliance, Legal & Compliance Etiquetas: COMPLIANCE, cumplimiento normativo, formacion legal, jurídico, norma, proteccion de datos

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Octubre – Noviembre de 2021

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Compliance para Entidades Financieras

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Traslada las exigencias de cumplimiento
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Incluye up to date normativo sobre las obligaciones de control y gestión

MiFID 2
Guías CNMN y ESMA
MAR y MAD 2

Circular 1/2014 de la CNMV
Código Penal
Guía europea de la EBA

Objetivos

Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa
Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación a las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs
Revisar la aplicación de las normas que todo profesional de cumplimiento en Entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor, gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo – Compliance Management Systems –

Dirigido a

Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Ponentes

Jesús Pindado Delgado Secretario del Consejo de Administración
UBS SECURITIES
Carlos Nuño Río Head of Legal & Complinace
CACF – BANKIA
África Pinillos Lorenzana Experta en PBC/FT
SEPBLAC
Lucía Suárez Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales, Cumplimiento y LOPD

Enrique Alonso Alonso Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal
BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH
Gabriel Téllez Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos
GESPROFIT SGIIC
Juan Carlos Peñas Técnico del Departamento de Inversores
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES – CNMV
Javier Cancela de la Fuente Director del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales
GRUPO GLOBAL EXCHANGE

Sólo se enseña lo que se sabe y se sabe porque se hace. Por eso nuestro equipo de ponentes está formado por directivos en activo que enseñan lo que ya han aplicado y testado en su día a día.

Metodología

• Adecuación de contenidos/objetivos

El programa parte de la adecuación de contenidos y objetivos de aprendizaje al perfil de los alumnos. Previo al inicio, enviaremos a cada alumno un cuestionario para conocer su experiencia en relación a la temática del programa, sus prioridades y sus expectativas. Una vez cumplimentados, se enviarán a los profesores a fin de enfocar y adaptar los contenidos

• Orientación teórico/práctica

Con un equipo docente formado por especialistas de las distintas materias objeto de estudio, la impartición del programa combinará la interpretación de la norma con su aplicación

• Fomento del networking

El equipo docente buscará en todo momento la implicación del grupo en las clases con el objetivo de conseguir sesiones que incentiven al máximo el intercambio y contraste de experiencias.

Nos adaptamos a ti

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Formación Virtual, 6, 7, 20 y 21 de Octubre y
4 y 5 de Noviembre de 2021

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