Documentación - Corporate Defense

Evolucione de Reacción a Prevención en su filosofía de Compliance

Madrid, 1 de Octubre de 2013


El Código Penal recompensa a las organizaciones que invierten en un programa de compliance óptimo

Programa

Horario

 

09:15 Recepción de asistentes

09:30 Intervención Inaugural

10:15 Desarrollo del programa formativo

17:00 CASO PRACTICO 1

17:45 CASO PRACTICO 2

18:30 Fin del seminario

 

11:30 - 12:00      Café

14:00 - 15:30      Almuerzo

 

Programa

 

INTERVENCIÓN INAUGURAL

 

Cómo reaccionar ante el descubrimiento de Delitos Corporativos. Análisis de la jurisprudencia existente. Estrategias para minimizar el impacto del procedimiento penal  y determinar las posibles responsabilidades por resultados lesivos

 

Eloy Velasco

Magistrado

AUDIENCIA NACIONAL

 

 

MODULO I

La importancia de una estrategia de Corporate Defense en la empresa. Requisitos que garanticen su validez y transparencia

  • Posicionamiento relevante e independencia dentro del organigrama
  • Capacidad real de asesoramiento al Consejo de Administración
  • Posibilidad de comunicación de las acciones de Corporate Defense a la plantilla

MODULO II

Fase auditora. Análisis de vulnerabilidades y métodos de actuación en función de las características de la empresa. La fase auditora, como primera piedra para la prevención de delitos corporativos

  • Herramientas para la identificación de riesgos legales provenientes de la actividad empresarial y su estructura organizativa
    • Establecimiento de ámbitos de valoración
    • Evaluación del riesgo según probabilidad e importancia
  • Patrones de actuación preexistentes sobre los que intervenir
    • Sistemas de control interno corporativo preestablecidos
    • Obligaciones específicas en sectores regulados

 

 

MODULO III

Establecimiento de  procesos de control específicos. Cómo garantizar el cumplimiento legal continuado

  • Claves para la elaboración y comunicación de un Código de Conducta
    • El establecimiento de sistemas facilitadores de whistleblowing
    • Establecimiento de Políticas de clasificación y difusión de la información y de Seguridad de la Información
    • La creación de un órgano interno responsable de la implementación y monitorización o e l establecimiento de los departamentos y cargos responsables en casos específicos
    • Establecimiento de campañas de comunicación y formación continua
  • Establecimiento de los departamentos y cargos responsables en cada caso específico
  • Establecimiento de medidas técnicas de control
    • Monitorización, trazabilidad y correlación de Sistemas y Acciones
    • Seguridad perimetral
    • Implementación de sistemas de e-discovery

 

 

MODULO IV

Seguimiento y control de la estrategia de Coporate Defense. Instrumentos para la monitorización de los sistemas de Prevención de Delitos

  • Implantación de un cuadro de mando de seguimiento. Cómo establecer "red flags" en caso de incumplimiento de unos umbrales mínimos acordados para el control legal
  • Corporate Internal Investigation: Establecimiento de situaciones que funcionen como detonante y objetivos a alcanzar
  • Revisión del plan de acción anual y benchmarking en caso de procesos externalizados

 

Elena Ballesteros

Socia de Corporate Compliance

ECIJA

 

Alejandro Touriño

Socio de Information Technology

ECIJA

 

CASO PRACTICO I

Una visión practica de la puesta en marcha de Corporate Defense. El Caso de Atento

 

Isabel López-Neira de la Torre

Gerente de Cumplimiento Legal y Normativo

Laura Pérez Martínez

Jefe de Cumplimiento Legal y Normativo

ATENTO SPAIN HOLDCO

 

CASO PRACTICO II

Establecimiento de Estrategias de Corporate Defense en Sectores Regulados. La experiencia de Vodafone

 

Rosa Rodriguez Rico

Corporate Manager - Legal and Regulatory Department

VODAFONE ESPAÑA




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