Documentación - Compliance para Entidades Financieras

Certificado de Aprendizaje por la Facultad de Derecho (ICADE) de la Universidad Pontificia Comillas ICAI-ICADE e iKN Spain

Madrid, del 16 de Octubre al 1 de Diciembre de 2015


Formación imprescindible para conocer las nuevas exigencias en cumplimiento normativo

Programa

La crisis financiera global que también han padecido algunos países europeos, entre ellos España, ha generado un endurecimiento de las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras y supervisoras a nivel mundial.

 

En Europa, Comisión Europea, ESMA y Banco Central Europeo siguen tejiendo los hilos para conseguir una estructura financiera sin fisuras basada en una gestión integral según Governance, Risk & Compliance.


En este nuevo contexto, el Compliance Officer se ha convertido en pieza clave e indiscutible para ofrecer asesoramiento con un enfoque basado en el riesgo y desarrollar los procedimientos de control adecuados para garantizar el cumplimiento normativo y convertirse en salvaguarda de la reputación corporativa. A esta doble función, se une el rol del Compliance Officer como interlocutor directo de supervisores y reguladores.


Todos los integrantes de los departamentos de Cumplimiento Normativo necesitan estudiar, analizar e interpretar correctamente el tsunami normativo que está entrando en vigor y que impactará de lleno en los procesos y procedimientos de control de las entidades financieras.

 

Sin duda, la formación que tiene como objetivo la transferencia de conocimiento basada en la experiencia, es la mejor herramienta para cumplir con rigor y solvencia con el nuevo marco normativo.

 

Por esta razón, iKN y el CID-ICADE de la Facultad de Derecho de la Universidad Pontificia Comillas ICAI-ICADE presentan el 5º Programa Superior de COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS:

  • Módulo 1: La función del Compliance Officer en las Entidades Financieras
  • Módulo 2: Guidelines sobre requerimientos de la MiFID para la Función de Compliance. Nuevas obligaciones planteadas por la Circular 1/2014
  • Módulo 3: El trabajo conjunto de las funciones de Assurance, las nuevas líneas de actuación del GRC -Governance, Risk & Compliance
  • Módulo 4: Corporate Defense
  • Módulo 5: Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
  • Módulo 6: Protección de Datos
  • Módulo 7: MiFID/MiFID II/Asesoramiento Financiero
  • Módulo 8: Nueva Normativa para la protección del consumidor y del inversor: marketing, atención al cliente y gestión de reclamaciones
  • Módulo 9: Mercado de Valores
  • Módulo 10: SGIIC/IICs
  • Módulo 11: Management Compliance

 




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Tribuna de Compliance