Documentación - Compliance en Asesoramiento en materia de Inversión

Descubra el impacto de MiFID/MiFIR y de los estándares técnicos publicados por ESMA en el asesoramiento independiente

Madrid, 20 de Noviembre de 2014


Garantice la protección del inversor a través de procedimientos seguros, eficaces y transparentes

Programa

Horario

Recepción: 9.15h

Apertura: 9.30h

Café: 11.00-11.30h

Almuerzo: 14.30-15.30h

Fin del Seminario: 18.00h

 

Programa

 

Cuál es el marco regulatorio que regula el cumplimiento normativo del asesoramiento en materia de inversión

  • Normativa europea: MiFID, guías del ESMA
  • Normativa española: Ley de Mercado de Valores, RD 217/2008 Régimen Jurídico de las ESIS, circulares y guías de la CNMV

 

La protección del inversor: piedra angular de la distribución, comercialización y asesoramiento sobre instrumentos financieros

  • Hechos acontecidos, errores cometidos y el nuevo escenario que se está diseñando para la protección del inversor. Lecciones aprendidas
  • Normas de conducta: instrumento para garantizar el adecuado funcionamiento de los mercados financieros y garante de la relación entre el inversor y el asesor/proveedor de servicios financieros

 

Definición de los principales conceptos y análisis de las best practices

  • Clasificación de clientes: minoristas, profesionales y contrapartes elegibles. Distintos niveles de protección
  • Clasificación de productos financieros: complejos y no complejos
  • Tipos de servicio de inversión: sólo ejecución, comercialización y asesoramiento
  • Asesoramiento puntual y asesoramiento recurrente
  • Evaluación de la conveniencia. Objetivos, contenido y aplicación. Exenciones
  • Evaluación de la idoneidad. Objetivos, contenido y aplicación. Exenciones

 

 

Dos and don'ts: qué se debe hacer y qué no se debe hacer en nuestras relaciones con los clientes en el ámbito del assoramiento y de la comercialización

 

Otras Normas de Conducta. Incentivos y políticas de prevención de Conflictos de Intereses

 

Novedades que introduce MiFID II en el Asesoramiento Financiero. El asesoramiento independiente

 

Batería de casos prácticos

Nuestra instructora ofrecerá una batería muy variada de casos prácticos que se presentan habitualmente a las entidades que prestan servicios de inversión.

Después del análisis teórico es fundamental realizar un ejercicio de puesta en común y simulación de casos habituales con los que se enfrentan gestores, asesores y profesionales de cumplimiento normativo.




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