Documentación - Valoración y Gestión del Riesgo Legal

Vincule e integre el riesgo legal en su política corporativa de gestión de riesgos

Madrid, 26 de Marzo de 2014


Conozca la hoja de ruta para elaborar una Gestión Integral del Riesgo Legal

Programa

Horario

 

Recepción de asistentes: 09:30

MODULO I: 09:45

Café: 11:30 - 12:00

Almuerzo: 14:30 - 16:000

MODULO II: 16:00

Fin de Seminario: 18:00

 

Programa

 

MODULO I

Cómo considerar el riesgo legal y quién debe medirlo: claves para el análisis y la repartición de responsabilidades en cuanto al control seguimiento y reporting

  • El rol del Director de Asesoría en la gestión del Riesgo Legal y el Compliance Officer como garante de cumplimiento normativo
  • El Riesgo Legal Penal
  • Cómo establecer criterios de análisis de riesgos atendiendo a su origen
    • Normativas aplicables: autonómica, estatal y regional
    • Códigos de buenas prácticas
    • Normativa interna de la empresa
    • Marco contractual establecido con stakeholders

 

Cómo establecer una metodología  clara para la evaluación del riesgo legal: Hasta dónde valorar y qué nivel de riesgo tolerar

  • Análisis de los riesgos ante la situación actual: identificación de los riesgos por sectores de actividad y unidades de negocio
  • Evaluación del riesgo legal, valorando probabilidad e impacto: elaboración de un mapa de riesgo legal a partir de una matriz de riesgo
  • Establecimiento de protocolos de recogida de datos y frecuencia de muestreo
  • Diseño e implementación del Cuadro de Mando: fijación de alertas ante umbrales de cumplimiento
  • Valoración de los niveles de Riesgo residual aceptables para cada caso y herramientas para monitorizarlo

 

Claves  para establecer Medidas Mitigadoras (PTA/deadline) para la gestión Integral del Riesgo Legal

  • Medidas preventivas: cómo elaborar un manual de políticas de gestión, prevención y control del Riesgo Legal
    • Principios normativos para contrarrestar el riesgo legal. Principio de proporcionalidad
    • Organigrama para el control del Riesgo Legal: definición de responsabilidades y canales de aviso ante la detección de riesgos inesperados o incontrolados
    • Protocolos de obtención de datos periódicos y redacción de documentación al respecto
    • Transmisión de la Política de Riesgo Legal a los empleados para fortalecer la cultura Corporativa transversal: formación y aplicación
    • Establecimientos de criterios para realizar auditorías internas periódicas
    • Procesos y plazos de Reporting para dar valor al proceso de gestión del Riesgo Legal
  • Medidas reactivas: protocolos para la investigación y la actuación ante una brecha en el control del Riesgo Legal
    • Cómo asegurar la recogida de datos y garantizar la cadena de custodia de pruebas
    • Diseño de planes de contingencia y reacción ante la brecha
    • Proceso de reporting al Consejo de la situación actual y de las potenciales acciones al respecto
    • Puesta en contacto con las autoridades competentes

 

Valoración y control del riesgo legal en Outsourcing de servicios:

  • Asesoramiento para la selección de proveedores
  • Marco contractual necesario: confidencialidad, responsabilidades, garantía, protección de datos, incentivos y penalizaciones, condiciones de terminación
  • Establecimiento de herramientas de control de niveles de cumplimiento del contrato
  • Jurisprudencia al respecto

 

Enrique Fernández Albarracín

Socio Responsable Banca, Mercado de Capitales & Asset Management

TAX & LEGAL SERVICES. PWC

MODULO II

Criterios para la incorporación del riesgo legal dentro de la Gestión Integral del Riesgo Corporativo

  • Claves para vincular los distintos procedimientos de Control de Riesgo de la entidad con los procesos específicos de gestión del Riesgo Legal
  • Cómo integrar el riesgo legal dentro de la estrategia de Apetito de Riesgo de la empresa
  • Qué datos reportar al Consejo de Administración para vincular Riesgo Legal con Gobierno Corporativo y Risk Appetite

 

Hernan Huwyler

Responsable de Gestión de Riesgos y control Interno

PROACTIVA MEDIO AMBIENTE - VEOLIA ENVIRONMENT -




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