Documentación - Control Interno en Servicios de Inversión

Anticípese y diseñe un modelo que cumpla con las exigencias normativas que entrarán en vigor en 2014

Madrid, 19 de Febrero de 2014


Conozca los requisitos de organización interna de las funciones de control establecidos por CNMV

Programa

9.30 Recepción

 

9.45

Intervención Inaugural

Nuevas exigencias sobre requisitos de organización interna y funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Recomendaciones de ESMA recogidas en las directrices de 24 de febrero de 2012 y próxima Circular sobre requisititos de organización y de las funciones de control de las ESIS

  • Responsabilidad del órgano de administración
  • Requisitos de organización interna
  • Principio de proporcionalidad
  • Función de Cumplimiento Normativo
  • Función de Gestión de Riesgos
  • Función de Auditoría Interna
  • Control de los riesgos de las funciones delegadas
  • Instrumentación y documentos

 

Maribel Herrero Rozada

Departamento de Supervisión ESI/ECA

CNMV

 

11.00 Café

 

11.30

Hoja de Ruta para la implementación de la nueva normativa de Control Interno de Entidades de Servicios de Inversión

  • Cuáles son las posibles estructuras organizativas y cómo deben relacionarse las funciones de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna
    • Cómo fomentar la independencia mediante los esquemas retributivos
    • La función del compliance en el organigrama de una ESI
    • Ventajas e inconvenientes de optar por distintas estructuras. la importancia de mantener la independencia de las distintas funciones
    • Estructuras recomendables en función de las dimensiones de la entidad
    • Obligaciones y recomendaciones para las EAFIs
  • Implementando la función de compliance
    • La función del compliance en el organigrama de una ESI
    • Cuestiones críticas de las funciones, responsabilidades y obligaciones de la función del Compliance
    • Identificación de la batería de procedimientos que debe desarrollar la función de compliance
    • Diseño, contenido y forma de los nuevos procedimientos de la función de cumplimiento normativo
    • Cuestiones más controvertidas del aseguramiento del cumplimiento normativo
    • La interrelación de Compliance y Auditoría Interna
  • La función de gestión de riesgos y su interrelación con Auditoría Interna
  • Implementando la función de auditoría interna
    • La función de auditoría interna en el organigrama
    • La interrelación y supervisión de compliance y gestión de riesgos
    • La delegación de las funciones de control
    • Desarrollo de un Plan de Control de todos los servicios y actividades de inversión de la entidad
    • Elaboración del Informe Anual de Control Interno
  • Cerrar el círculo: el cumplimiento de los requisitos de organización interna y de las funciones de control como mecanismo de prevención de la responsabilidad de la entidad y sus Consejeros

 

Impartido por

 

María Gracia Rubio

Socia

 

BAKER & MCKENZIE

 

 

 

 

José María Olivares

Asociado Senior

BAKER & MCKENZIE

Víctor Manuel García Romero

Inspector del Banco de España en excedencia. Socio

OPTIMISSA CONSULTING

 

Pablo Sanz

Profesor de Mercados Financieros y Advisor Independiente

 

17.30 Fin de la Jornada




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