Formación a Medida - Como implantar un Sistema de Prevención y Control de Abuso de Mercado


Analice en la práctica las últimas medidas ICAM y garantice las buenas prácticas de mercado

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Programa

DESARROLLO DE LAS ULTIMAS NOVEDADES NORMATIVAS EN LA INICIATIVA CONTRA EL ABUSO DE MERCADO (ICAM)

Cuál es el contenido y principales objetivos de los últimos desarrollos de la Iniciativa contra el Abuso de Mercado (ICAM)

Cuál es el conjunto de medidas contra el Abuso de Mercado recogidas en el ICAM
-Criterios respecto a la delimitación práctica del concepto de información relevante
-Prácticas de mercado aceptadas respecto a las operaciones de Bloques y Autocartera
-Creación de la figura del interlocutor de la empresa
-El papel de los medios de comunicación en la divulgación de la información relativa a valores cotizados
-Divulgación pública de las buenas prácticas de mercado
-Supervisión y protocolo de actuación de la CNMV en casos de indicios de abuso de mercado
-Confidencialidad de las denuncias por Abuso de Mercado
-Puesta a disposición a priori del Código
-Cliente por parte de las entidades

 

En qué forma se pretende garantizar la integridad de los mercados financieros europeos e incrementar la confianza de los inversores

Cómo se están adaptando en los Mercados Financieros españoles las orientaciones del Comité Europeo de Reguladores (CESR) para la aplicación de la Directiva de Abuso de Mercado de forma homogénea en la UE
-Qué prácticas se consideran manipulación de mercado
-Cuáles son los criterios para establecer un formato común de información de operaciones sospechosas
-Cuáles son los distintos tipos de manipulación de mercado que se han producido en los últimos años
-Qué prácticas de mercado se han aceptado en Europa

 

LA LABOR DE LA CNMV EN EL IMPULSO Y CONTROL DE LAS NUEVAS MEDIDAS CONTRA EL ABUSO DE MERCADO -ICAM-

Cuáles son las últimas medidas impulsadas por la CNMV para el control y seguimiento de operaciones sospechosas de Abuso de Mercado

En qué consiste la Guía de actuación para la transmisión de información privilegiada a terceros
-Cómo se va a salvaguardar la confidencialidad de la información privilegiada para evitar posibles filtraciones
-Qué medidas preventivas deben adoptar emisores e intermediarios financieros para evitar que se transmita información privilegiada

  • Desarrollo de sistemas organizativos
  • Formación e información de los empleados
  • Control de la información
  • Contacto y compromiso con terceros
  • Operaciones con instrumentos financieros

 

En qué consiste el nuevo protocolo de actuación ante rumores de mercado

Cuáles son las últimas novedades en la aplicación e interpretación práctica de la Directiva

Qué tipo de sanciones se establecen por la realización de operaciones con información privilegiada y manipulación del mercado

Qué tipo de cooperación se establece en el ámbito transfronterizo con otras autoridades para procesar las infracciones en materia de abuso de mercado

COMO DESARROLLAR UN SISTEMA DE PREVENCION Y CONTROL DE ABUSO DE MERCADO QUE CUMPLA CON LAS EXIGENCIAS DE LA ICAM

Cuáles son los últimos criterios válidos para la evaluar las distintas prácticas de mercado: tratamiento de la información privilegiada a terceros y protocolo de actuación ante rumores de mercado

Cómo se define el concepto abuso de mercado: la información privilegiada y la manipulación del mercado
-Qué tipo de operaciones se consideran que han utilizado información confidencial
-Operaciones que pueden haber distorsionado el mecanismo de fijación de precios de instrumentos financieros
-Definición de la información privilegiada para los instrumentos derivados sobre materias primas
-Prácticas de mercado aceptadas

 

Elaboración de listas de personas con información privilegiada en emisores y en prestatarios de servicios de inversión

Cómo implantar mecanismos eficaces de detección de operaciones sospechosas de Abuso de Mercado en una entidad financiera
-Cuáles son los procedimientos de detección y comunicación de operaciones sospechosas
-Qué organismos internos de detección y comunicación se deben establecer en la entidad
-Cuál debe ser el papel de la función de Cumplimiento Normativo en relación con la detección y comunicación de operaciones sospechosas

 

¿Detección manual o automática? ¿Es necesario contar con una aplicación informática?

Qué trámites se han de cumplir para realizar el Reporting y la notificación de operaciones sospechosas de Abuso de Mercado
-Qué tipo de entidades están obligadas a comunicar a la CNMV operaciones sospechosas
-A través de qué medios se puede realizar la comunicación: carta, correo electrónico, fax y teléfono
-Qué información debe recoger el Reporting de una operación sospechosa
-Qué operaciones se pueden considerar sospechosas
Qué normas y requisitos se tienen que cumplir respecto a la realización y difusión de informes de análisis financieros
-Qué normas se deben seguir a la hora de realizar o difundir análisis de Research relativos a instrumentos financieros o a información por la que se recomiende o propague una estrategia de inversiones
-Cómo asegurar que la información se presenta adecuadamente revelando sus intereses o conflictos de intereses sobre los instrumentos financieros a los que se refiera dicha información

 

Cuáles son las obligaciones que deben cumplir las empresas cotizadas para evitar la revelación pública de información privilegiada y la manipulación de mercado
-Cuáles son los modos y plazos de publicación de la información privilegiada
-En qué supuestos están autorizados los emisores a demorar la publicación de información privilegiada para proteger sus legítimos intereses




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